Служба комплаенс‑контроля

Основные функции Службы комплаенс‑контроля:

• выявление комплаенс‑риска, учет событий, связанных с комплаенс‑риском;
• определение вероятности его возникновения и количественная оценка возможных последствий;
• мониторинг комплаенс‑риска, в том числе анализ внедряемых Банком новых банковских продуктов, услуг и планируемых методов их реализации на предмет наличия комплаенс‑риска;
• направление рекомендаций по управлению комплаенс‑риском руководителям подразделений, а также Правлению и Председателю Правления Банка;
• координация и участие в разработке комплекса мер, направленных на снижение уровня комплаенс‑риска;
• мониторинг эффективности управления комплаенс‑риском;
• участие в разработке внутренних нормативных документов по управлению комплаенс‑риском;
• информирование служащих Банка по вопросам, связанным с управлением комплаенс‑риском;
• выявление конфликтов интересов в деятельности Банка и работников, участие в разработке внутренних нормативных документов, направленных на его минимизацию;
• анализ показателей динамики жалоб (обращений, заявлений) клиентов и анализ соблюдения Банком прав клиентов;
• анализ экономической целесообразности заключения Банком договоров с юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями на оказание услуг и (или) выполнение работ, обеспечивающих осуществление банковских операций (аутсорсинг);
• участие в разработке внутренних нормативных документов, направленных на противодействие коммерческому подкупу и коррупции;
• участие в разработке внутренних нормативных документов и организации мероприятий, направленных на соблюдение правил корпоративного поведения, норм профессиональной этики;
• участие в рамках своей компетенции во взаимодействии Банка с надзорными органами, саморегулируемыми организациями, ассоциациями и участниками финансовых рынков.